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注冊基金公司流程

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介紹  

證券投資基金管理公司(一般稱基金公司),是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準,在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立,從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。公司董事會是基金公司的*高權(quán)力機構(gòu)。基金



公司的發(fā)起人一般是從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理機構(gòu)。

設(shè)立基金公司  

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當具備下列條件,并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準:

 。ㄒ唬┯蟹稀吨腥A人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

 。ǘ┳再Y本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

 。ㄈ┲饕蓶|具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,*近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣;

 。ㄋ模┤〉没饛臉I(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

 。ㄎ澹┯蟹弦蟮臓I業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

 。┯型晟频膬(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

 。ㄆ撸┓伞⑿姓ㄒ(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  此外,作為基金公司的主要股東也有規(guī)定:基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)*高,且不低于25%的股東。主要股東應(yīng)當具備下列條件:

  (一)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

 。ǘ┳再Y本不低于3億元人民幣;

 。ㄈ┚哂休^好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好;

  (四)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

 。ㄎ澹*近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處

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