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| 申請香港證監(jiān)會9號牌照須知騰博國際 |
"香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監(jiān)管架構(gòu)的成熟度、專業(yè)知識及產(chǎn)品開發(fā)等方面，都處于國際金融市場前列，是國際投資者投資于亞洲的*選平臺。由于國內(nèi)的A股市場并未完全的國際化，越來越多的私募基金管理機(jī)構(gòu)開始踏入香港市場，通過在香港設(shè)立公司來引入海外的投資者。私募行業(yè)的很多大佬機(jī)構(gòu)已申請或有意向申請香港的9號牌照，將香港作為吸納國際投資者的平臺。
一、一般的發(fā)牌要求詳情請咨詢騰博國際朱經(jīng)理，18938953362
證監(jiān)會只會發(fā)牌予符合適當(dāng)人選準(zhǔn)則的申請人（包括公司或人員）并會從以下各方面評估申請人是否為適當(dāng)人選：
a) 財務(wù)狀況及償債能力;
b) 學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)；
c) 是否有能力稱職地、誠實地而且公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動；
d) 信譽(yù)、品格、可靠程度及財政方面的穩(wěn)健性。
注：持牌法團(tuán)及隸屬持牌法團(tuán)的個人均必須遵守包括移民及稅務(wù)方面的其他法律規(guī)定。
二、對公司方面的發(fā)牌要求
擬在香港申領(lǐng)牌照的資產(chǎn)管理公司必須是一家于香港注冊成立的公司或已向公司注冊處注冊的海外法團(tuán)。根據(jù)《證券及期貨條例》，個人獨資經(jīng)營或合伙形式經(jīng)營均不會獲發(fā)牌照。
在評估一家公司是否適當(dāng)人選時，證監(jiān)會會考慮公司的財務(wù)狀況及償債能力、公司各人員的資歷和經(jīng)驗、及公司是否具備稱職地進(jìn)行受規(guī)管活動的能力。
就勝任能力而言，公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員，以確保具備妥善的風(fēng)險管理及遵守相關(guān)的規(guī)則及法例。
獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須*少有兩名負(fù)責(zé)人員。在持牌的個人及負(fù)責(zé)人員的國籍方面，證監(jiān)會無任何限制或特別規(guī)定。
資產(chǎn)管理公司內(nèi)*少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員，但若其他的董事局成員沒有積極參與或負(fù)責(zé)直接監(jiān)督資產(chǎn)管理活動，他們則不一定需要獲發(fā)牌成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人員。
此外，雖然證監(jiān)會要求*少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)，但該名負(fù)責(zé)人員并不需要在所有時間都身處香港，條件是在有需要時，證監(jiān)會必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)*少一名負(fù)責(zé)人員即時聯(lián)絡(luò)上。
除了負(fù)責(zé)人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動的人士均須獲發(fā)牌成為代表。
擬申領(lǐng)證監(jiān)會牌照的公司亦必須符合有關(guān)的資金規(guī)定。如果持有第9類受規(guī)管活動牌照及不會持有客戶資料的話，公司須維持10萬港元的*低速動資金。
三、開展業(yè)務(wù)后的持續(xù)責(zé)任
領(lǐng)有牌照后，公司必須維持適當(dāng)人選的資 格，并遵守《證券及期貨條例》 及其附屬法例的所有適用條文，以及證監(jiān)會發(fā)出的守則及指引。
公司須定期提交經(jīng)審核的帳目及 |
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