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廣州陽(yáng)光奧美企業(yè)管理（廣東）有限公司
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| 2018年基金備案不通過(guò)的常見(jiàn)原因 |
2018年基金備案不通過(guò)的常見(jiàn)原因
         基金備案不通過(guò)的常見(jiàn)原因？在我看來(lái)這要看怎么理解代辦提供的服務(wù)了，如果對(duì)于時(shí)間充裕，流程清楚，有系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)驗(yàn)的基金管理人來(lái)說(shuō)也可以自己操作。代辦所起的作用是輔助您完成備案的申請(qǐng)，在您不滿足條件和有不合規(guī)的材料，幫助改正，使您能更快的通過(guò)審核，達(dá)到目的。省心，省時(shí)，省力。
下面就給大家簡(jiǎn)單來(lái)講一下什么情況下您的基金備案一定不會(huì)通過(guò)呢？
1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。
2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。
3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。
4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的。
5、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施的。
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
 
          這些問(wèn)題只是基金備案常見(jiàn)問(wèn)題中的一小部分，還有更多可能會(huì)導(dǎo)致備案無(wú)法通過(guò)的原因在這里就不一一列舉了。想要了解更多，您可聯(lián)系我們，奧美為您提供更全面的商事問(wèn)題解決方案。歡迎撥打：I34-2753-6I87 梁小姐 |
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