審核人員約談私募管理人的目的，是想要通過與參談人員的當面溝通，更詳細具體地了解公司情況。約談內(nèi)容主要有以下幾個方面：
1、評估實際控制人對公司定位、投資、風控是否具有相應管理能力？
2、評估公司組織架構、內(nèi)控制度是否能夠合規(guī)運轉(zhuǎn)、執(zhí)行落實？
3、檢驗法律意見書中律師所發(fā)表意見的真實性、合法性。
備注：具體訪談問題、參談人員應答等內(nèi)容涉及商業(yè)秘密，在此不做過多公開。
要求現(xiàn)場溝通原因匯總
中基協(xié)約談的原因主要有以下幾個方面，供各位私募管理人參考，避免出現(xiàn)“約談”情況。
1、協(xié)會認為合規(guī)風控負責人資質(zhì)不夠，法律意見書中無法看出合規(guī)風控負責人能獨立履行合規(guī)風控職責；
2、協(xié)會認為申請機構的合規(guī)風控及其他任職高管存在“掛靠”行為；
3、協(xié)會認為法律意見書經(jīng)多次反饋仍沒有說清擬投資項目的募投管退過程；
4、協(xié)會認為實際控制人或控股股東“年輕化”，可能存在股份代持行為；
5、協(xié)會認為擬投資項目不真實，要求被投資項目負責人一同到現(xiàn)場溝通
二、現(xiàn)場溝通問答實況案例
Q：請闡述合格投資者的認定標準，并舉例說明
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權投資基金基礎知識》
Q：請闡述募集流程和各流程大概內(nèi)容
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權投資基金基礎知識》
Q：請闡述股權基金分類
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權投資基金基礎知識》
Q：請闡述股權投資基金的基本運作模式和特點
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權投資基金基礎知識》
Q：請闡述私募股權基金投資的一般流程
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權投資基金基礎知識》
Q：請闡述股權投資基金的投資后管理的概念、內(nèi)容以及作用
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權投資基金基礎知識》
Q：請闡述股權投資基金的退出方式
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權投資基金基礎知識》
Q：請闡述私募股權投資基金的披露內(nèi)容與頻率
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權投資基金基礎知識》
Q：請闡述基金的投資后管理的概念、內(nèi)容以及作用
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權投資基金基礎知識》
Q：請說明你作為實際控制人或控股股東為什么不擔任高管？
A：“公司實際控制人精力有限，只投資公司不參與公司經(jīng)營，可以通過股東會行使表決權”；
“實際控制人沒有基金從業(yè)資格證，并且年事已高考證困難，但有充足資金進行投資”。
Q：請說明你們股東之間的是否存在代持關系？
A：股東均以自有資金出資，不存在股權代持。
Q：請說明合規(guī)風控負責人在投管過程中， |
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